Compliance
Compliance
Los riesgos legales derivados del incumplimiento de la normativa de prevención de prácticas de corrupción, lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, han redefinido la noción tradicional de riesgo de negocio, al punto que la actuación preventiva de las empresas es, hoy, concebida como exigencia legal, y no un simple estándar deseable de buen gobierno corporativo.
En Parker Russell Legal somos especialistas en cumplimiento corporativo. Ofrecemos asesoría integral en el diseño, complementación y seguimiento de programas de cumplimiento y prevención adecuados a los riesgos, naturaleza, necesidades y características de nuestros clientes, según la industria y sector económico en el que desarrollan sus actividades.
Nuestros servicios - Cumplimiento Normativo
- Asesoría del Marco Regulatorio del Cumplimiento Normativo.
- Principios del Cumplimiento Normativo.
- Funciones del Cumplimiento Normativo.
- Responsabilidades de la Función de Cumplimiento Normativo.
- Modelo de Gestión de Riesgo de Cumplimiento Normativo.
- Identificación de Riesgos de Cumplimiento Normativo. Evaluación de Riesgos de Cumplimiento Normativo. Diseño de Matriz de Cumplimiento.
- Elaboración e Informes de Reporte de Cumplimiento.
- Identificación de procesos críticos con exposición a riesgo de cumplimiento. Diseño e implementación de un Programa de Cumplimiento.
- Plan Anual de Cumplimiento.
Prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo
- Asesoría del Marco Regulatorio del Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
- Diseñar, implementar y poner en funcionamiento un Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
- Elaborar, poner en vigencia y actualizar permanentemente un Código de Conducta y un Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
- Asesoría en elaboración de los reportar de las operaciones sospechosas de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo que detecten a la UIF- Perú y dentro del plazo legal.
- Elaboración de informes trimestrales sobre la gestión del Oficial de Cumplimiento a cargo del SP LA/FT e informes semestrales o anuales, según corresponda, sobre la situación actual y nivel de cumplimiento del SP LA/FT, y presentarlos dentro de los plazos legalmente establecidos a la autoridad competente.
- Capacitar permanentemente a sus trabajadores en materia de prevención del lavado de activos y de financiamiento del terrorismo.
- Asesoría en el registro de los formularios referidos a las operaciones que realicen sus clientes hasta por los límites establecidos en la Ley.